举报人：在确保产品安全之前就匆忙通过安全测试

划重点：

OpenAI举报人已向SEC投诉，该公司在确保产品安全之前，就匆忙通过了安全测试。

举报人还指控OpenAI非法禁止员工举报不当行为，并要求SEC对此展开调查。

OpenAI可能因不当协议而被处以罚款，并被要求消除其过去做法带来的“寒蝉效应”。

腾讯科技讯7月14日消息，据国外媒体报道，OpenAI举报人最近向美国证券交易委员会（SEC）投诉，指控这家人工智能初创公司非法禁止员工向监管机构报告其技术可能对人类构成的严重风险，并要求就此展开调查。

本月初，举报人向SEC专员提交了一封长达七页的举报信，信中包括正式提出的投诉。举报人指出，OpenAI向员工发布了严苛的雇佣、解雇和保密协议，这些协议可能会导致向联邦监管机构提出对OpenAI技术担忧的员工受到处罚。

信中指出，OpenAI要求员工签署的协议，不仅剥夺了员工根据联邦法律享有的举报人保护权利，还明确规定未经公司事先许可，员工不得向任何联邦机构披露敏感信息。此外，OpenAI的协议中并未包含允许员工向SEC披露证券违规行为的豁免条款。

举报人表示，这些广泛适用的协议违反了长期以来保护匿名举报公司不当行为的联邦法律和法规。这些法律和法规旨在保护那些希望匿名披露有关公司不利信息，同时担心可能遭到报复的举报人。

“这些协议传达了这样一个信息，即‘我们不希望员工与联邦监管机构进行对话，’”一位担心报复的举报人如是说。他补充道：“我认为，如果人工智能公司保护自己不受审查和异议的影响，它们就无法开发出安全、符合公众利益的技术。”

OpenAI发言人汉娜·王（HannahWong）在一份声明中称：“我们的举报人政策保护员工进行受保护的披露权利。此外，我们认为对这项技术进行严格的辩论是必要的，我们已经对我们的离职流程进行了重大修改，并删除了非贬损条款。”

举报人致信之际，人们担心OpenAI在开发技术时将利润置于安全之上。OpenAI最初是一家以利他主义为使命的非营利组织。此前有媒体报道称，OpenAI匆忙推出了最新的人工智能模型为ChatGPT提供支持，以满足公司领导设定的5月发布日期，尽管有员工担心，该公司未能达到自己设定的安全测试协议，该协议将确保其人工智能不会帮助用户制造生物武器或协助黑客开发新的网络攻击。

OpenAI发言人林赛·赫尔德（LindseyHeld）在一份声明中表示，该公司“没有在安全过程中偷工减料，尽管我们认识到发布对我们的团队来说压力很大。”

长期以来，科技公司严格的保密协议一直令员工和监管机构感到担忧。在乔治·弗洛伊德（GeorgeFloyd）被谋杀引发的“MeToo运动”和全国性抗议活动期间，工人们警告称，此类法律协议限制了他们举报不当性行为或种族歧视的能力。

与此同时，监管机构担心这些条款会限制科技员工向它们报告科技领域不透明行为的能力，特别是在公司算法被指会传播破坏选举、公共健康和儿童安全的内容时。

人工智能的迅速发展加剧了政策制定者对科技行业力量的担忧，引发了大量要求监管的呼声。在美国，人工智能公司在很大程度上是在法律真空中运作的，政策制定者表示，如果没有举报人的帮助，他们将无法有效地制定新的人工智能政策。

共和党爱荷华州参议员查克·格拉斯利（ChuckGrassley）在一份声明中说：“OpenAI的政策和做法似乎对举报人的权利产生了寒蝉效应，他们有权发表意见，并因受保护的披露获得应有的补偿。为了让联邦政府在人工智能领域领先一步，OpenAI的保密协议必须改变。”

这封写给SEC主席加里·詹斯勒（GaryGensler）的信件副本已被送交国会。媒体从格拉斯利办公室获得了这封举报信的内容。

信中提到的官方投诉是在6月份提交给SEC的。代表OpenAI举报人的律师斯蒂芬·科恩（StephenKohn）表示，SEC已经对投诉做出了回应。

目前尚不清楚SEC是否已展开调查。该机构没有回应置评请求。

信中表示，SEC必须采取“迅速而积极”的措施来解决这些非法协议，因为它们可能与更广泛的人工智能领域有关，并可能违反白宫去年10月份发布的行政命令，该命令要求人工智能公司安全地开发技术。

信中写道：“任何此类执法努力的核心都必须认识到，内部人士应能够自由地向联邦机构报告他们的担忧。员工处于发现和警告行政命令中提到的各种危险的最佳位置，也处于帮助确保人工智能造福人类的最佳位置，而不是产生相反的效果。”

科恩说，这些协议威胁员工，如果他们根据商业秘密法向联邦监管机构举报违法行为，就会受到刑事起诉。他说，员工被指示对公司信息保密，并受到“严厉制裁”的威胁，而不承认他们向政府报告此类信息的权利。

科恩还称：“就人工智能的监管而言，我们还处于起步阶段。我们需要员工挺身而出，我们需要OpenAI保持开放。”

信中提到，SEC应该要求OpenAI出示每一份包含保密条款的雇佣、遣散和投资者协议，举报人：在确保产品安全之前就匆忙通过安全测试以确保它们未违反联邦法律。联邦监管机构应该要求OpenAI通知所有已离职和在职员工公司的违法行为，并告知他们有权秘密和匿名向SEC报告任何违法行为。据举报人的信，SEC应根据相关法律对OpenAI的“每一项不当协议”处以罚款，并指示OpenAI消除其过去做法的“寒蝉效应（ChillingEffect，即因为害怕受到刑罚或高额赔偿而不敢发表言论或采取行动）”。

多名科技公司员工，包括Facebook的举报人弗朗西丝·豪根（FrancesHaugen），已向SEC提起诉讼。SEC在2008年金融危机后建立了一个举报人计划。

旧金山律师克里斯·贝克（ChrisBaker）表示，反击硅谷利用保密协议“垄断信息”是一场旷日持久的战斗。去年12月，他为谷歌员工赢得了一笔2700万美元的和解协议，指控这家科技巨头利用繁重的保密协议阻止员工举报和其他受保护的活动。他说，现在科技公司越来越多地用聪明的方式来阻止言论。

贝克说：“雇主们已经知道，泄密的成本有时比诉讼的成本要高得多，所以他们愿意冒这个险。”（编译/金鹿）